随着北交所首批八项改革举措的推出，企业在北交所上市路径更加多元，预期更加明确，上市时间进一步缩短，转板机制更加通畅，北交所市场估值、流动性和交易活跃度均有望得到明显改善。

在此背景下，四川证监局强化使命担当，靠前履职尽责，多措并举做好支持优质中小企业借助北交所实现高质量发展相关工作。

2023年9月1日，中国证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》（以下简称《意见》），聚焦北交所开市以来深层次、关键性问题，提出一系列改革意见。同日，北交所发布了首批具体改革举措。

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《意见》从北交所融资端、投资端、交易端等提出了多项改革意见。一是加快高质量上市公司供给。如允许符合条件的优质中小企业首次公开发行并在北交所上市、优化新三板挂牌公司申报北交所上市的辅导备案要求、优化连续挂牌满12个月的执行标准以及探索建立新三板优质公司快捷升级至北交所的制度安排等。二是稳步推进市场改革创新。如引导公募基金扩大北交所市场投资、允许私募股权基金通过二级市场增持其上市前已投资的企业在北交所发行的股票、加大力度引入社保基金，保险资金，年金等中长期资金等。三是全面优化市场发展基础和环境。如形成支持证券公司深度参与北交所建设的激励约束机制、支持合格境外机构投资者（QFII）和人民币合格境外机构投资者（RQFII）等各类境外资金加大对北交所参与力度、支持地方发挥投资引领作用，设立面向北交所市场的创投、并购、投资等专项基金等。此外，意见还提出北交所要在发行上市、交易机制、产品创新等方面积极探索，形成资本市场服务中小企业的中国模式。

事实上，自北交所成立以来，充分发挥服务创新型中小企业主阵地作用，逐步成为国家级专精特新“小巨人”企业（以下简称：“小巨人”企业）的聚集地。截至2023年6月，北交所上市公司中“小巨人”企业占比已超过4成。

聚焦四川，四川省的“专精特新”后备力量充足，“小巨人”企业共有343家，主要分布在成都市（201家）、绵阳市（35家）、德阳市（20家）、眉山市（15家），其中75家“小巨人”企业入选四川省2022年上市后备企业资源库，占比21.86%。“允许符合条件的优质中小企业首次公开发行并在北交所上市”的北交所制度改革红利，将助力四川省创新属性强、成长潜力大的优质中小企业直接对接北交所，实现高质量发展。

长期以来，四川省大力支持企业北交所上市、新三板挂牌。比如四川省政府已经出台企业改制上市行动方案，将“用好全国中小企业股份转让系统与北京证券交易所上市直联机制”作为四川推动经济运行整体好转的36条政策措施之一。

在强化培育方面，四川省优化《四川省上市后备企业资源库管理办法》，将“100家北交所重点”作为发展目标，帮助解决企业的困难及融资需求，提供针对性指导。强化服务，通过调研走访、上市培训会、融资对接会等，细化对北交所后备企业的支持。

在强化财政奖补方面，四川省财政明确对入库企业、新三板挂牌企业、北交所上市企业分别给予20万元、50万、100万的一次性补贴。

在强化协同合作方面，四川省发展改革委、四川省地方金融监管局、四川证监局、天府新区管委会、全国股转公司（北交所）等联合签署战略合作协议。

值得指出的是，四川证监局坚持金融服务实体经济，调研靠前、监管靠前、服务靠前，对四川省20个市州进行了走访，目前北交所已成为各地资本市场战略的主攻阵地。以成都市、德阳市两地为例，成都市出台《成都市关于支持企业北京证券交易所上市的若干扶持政策》《加快推动企业赴北交所上市工作方案》等支持政策，并将“用好北交所直连机制”写入成都市2023年政府工作报告。德阳市与四川证监局、全国股转公司（北交所）签署战略合作协议。

据了解，本次北交所发布的改革措施除了允许符合条件的优质中小企业首次公开发行并在北交所上市外，还明确符合条件的企业无需挂牌12个月即可申报北交所，挂牌满12个月的摘牌公司二次挂牌后可直接申报北交所上市，也取消了挂牌企业晋升创新层需融资1000万元的要求，进一步扩大了可申报北交所和晋升创新层的企业范围。

截至2023年6月，四川省181家挂牌公司中，已有39家满足北交所上市标准一，家数排名全国第11，未挂牌的北交所后备企业132家，分布在资阳（21家）、成都（18家）、绵阳（15家）、宜宾（11家）等市州，其中已股改企业20家。相信，上述符合条件的企业将加快北交所上市步伐，促进四川省中小企业和民营经济发展壮大。（全景网）